La SEC y la CFTC multan a Abra, aplicación de criptoinversión que ofrece activos sintéticos, por un total de $300 000

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) han multado conjuntamente a la aplicación de cartera de criptomonedas Abra, que permite a los usuarios obtener una exposición sintética a los mercados tradicionales.

Personas familiarizadas con el asunto: Citadel Securities y Virtu Financial están construyendo un mercado comercial encriptado con la ayuda de Sequoia Capital y Paradigm: Jinse Finance informó que, según personas familiarizadas con el asunto, Citadel Securities, un creador de mercado global, está trabajando con Virtu Financial, una empresa de comercio y creación de mercado de alta frecuencia, y en El ecosistema de comercio de criptomonedas se está construyendo con la ayuda de las firmas de capital de riesgo Sequoia Capital y Paradigm. Citadel Securities trabajará con otros administradores de patrimonio, creadores de mercado y otros líderes de la industria para facilitar el comercio seguro, limpio, compatible y protegido de activos digitales, con el objetivo de crear fondos de liquidez profundos más eficientes para activos digitales.

Se informa que Virtu participó en la creación de mercado de productos de futuros encriptados y fondos cotizados en bolsa (ETF) en Canadá. La compañía también lleva a cabo la creación de mercados de criptomonedas en Coinbase y Gemini. Jinse Finance informó anteriormente que, en enero de este año, Sequoia Capital y la firma de capital de riesgo criptográfico Paradigm invirtieron USD 1150 millones en Citadel. (Coindesk) [2022/6/8 4:09:35]

Además de "no cotizar en una bolsa nacional registrada", Abra ofreció "transacciones de swap de tipo de valores" a inversores minoristas que no estaban debidamente registrados, según el comunicado de la SEC.

CEO de Ripple: si la SEC aclara el estado regulatorio de XRP, estará dispuesto a llegar a un acuerdo: el 26 de septiembre, el CEO de Ripple, Garlinghouse, dijo en la última entrevista con Fox Business que si los reguladores definen claramente el estado regulatorio de XRP, Ripple Will estar dispuesto a llegar a un acuerdo con la SEC. (Diario) [2021/9/27 17:08:39]

Abra ofrece un activo sintético "centralizado" donde los usuarios pueden obtener exposición a valores tradicionales como acciones al proporcionar Bitcoin (BTC) y Litecoin (LTC) como garantía. El sistema reduce o aumenta los tokens en función de la subida o bajada del valor subyacente.

El Comité Bancario del Senado de EE. UU. aprobó la nominación de Gary Gensler para presidente de la SEC: Jinse Finance informó que el Comité Bancario del Senado de EE. UU. aprobó la nominación de Gary Gensler para presidente de la SEC con 14 votos a favor y 10 votos en contra. Gensler aún se enfrenta a una votación final por parte del pleno del Senado. Anteriormente, Gensler llamó a las criptomonedas un "catalizador del cambio" durante su audiencia de confirmación en el Senado el 2 de marzo. [2021/3/11 18:34:21]

Según los hallazgos de la SEC, la función se implementó para todos los usuarios, incluso en los Estados Unidos, en febrero de 2019. Después de una conversación con el personal de la SEC, Abra suspendió rápidamente la función. Sin embargo, relanzaron la función en mayo de 2019, esta vez prohibiendo la participación de los residentes de EE. UU.

Eso no parece suficiente para evitar la censura. A pesar de trasladar algunas de sus operaciones a Filipinas, el personal de Abra en California diseñó, comercializó y cubrió los contratos, al mismo tiempo que evaluaba a los usuarios aprobados.

Daniel Michael, jefe de la División de Instrumentos Financieros Integrados de la División de Cumplimiento de la SEC, advirtió que las empresas no pueden "evadir las leyes federales de valores" simplemente tratando con inversionistas minoristas no estadounidenses "mientras realizan operaciones críticas en los Estados Unidos".

La CFTC, por otro lado, se centró en cómo se entregan estos activos sintéticos, y señaló que dichos contratos solo se pueden vender en "intercambios designados como mercados de contratos", como CME, un intercambio de derivados con licencia. “Además, al solicitar y aceptar pedidos para estos contratos, los demandados operaban ilegalmente como corredores de futuros no registrados”, decía el comunicado.

Abra accedió a la orden de cese y desistimiento y multó a cada agencia con $150,000 por una multa total de $300,000.

En mayo de 2020, Abra recibió una inversión de $ 5 millones de Stellar Development Foundation.

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