Xiao Sa: ¿Cuál es el límite legal de la tecnología blockchain y su aplicación?

Fuente: "Legal Person Magazine", título original "The Legal Boundary of Blockchain" Autor: Xiao Sa (Director de la Asociación de Investigación de Leyes Bancarias de China) Recientemente, con respecto a la tecnología blockchain, a menudo se han desencadenado tales pensamientos y debates: ¿Cómo proporciona la ley ¿Blockchain?¿La tecnología Blockchain y su potenciación de aplicaciones? Es decir, ¿cuáles son los límites legales de la tecnología blockchain y sus aplicaciones? Preguntas como estas hacen que la gente tenga dudas. Este artículo se discutirá de acuerdo con la siguiente lógica: frente a la realidad, presente el "círculo de divisas" y sus documentos regulatorios después de la introducción de la cadena de bloques en China; la innovación de la tecnología de cadena de bloques en sí misma (también conocida como "círculo de la cadena"), qué leyes y documentos legales normativos existen; cumplimiento penal de la tecnología y las aplicaciones de la cadena de bloques, tomando como ejemplo el delito de negarse a cumplir las obligaciones de seguridad de la red. Especulación en el "círculo de divisas" Cuidado con ser "puerros cortados" El llamado "círculo de divisas" se refiere a grupos que emiten tokens virtuales por su cuenta con fines de financiación e incentivos, realizan transacciones de divisas en casas de cambio de divisas virtuales y especulan sobre monedas virtuales. Las partes relacionadas que participan en el "círculo de divisas" incluyen: partes del proyecto que emiten divisas (no estatales), casas de cambio de divisas virtuales, especuladores de divisas, inversores proxy, mantenedores del valor de la divisa, operadores cuantitativos, etc. El proceso de operación habitual del "círculo de divisas" es: la parte del proyecto realiza una oferta pública o colocación privada de tokens con un valor generalmente reconocido en el mercado, como Bitcoin, mediante la emisión inicial de tokens virtuales (también conocidos como ICO) (en el caso de colocación privada, la parte del proyecto es reacia a venderlas), la mayoría de las personas necesitan pasar por inversores proxy para comprar monedas), después de eso, la parte del proyecto o la persona que compró la moneda virtual negocia en el intercambio de moneda virtual. moneda, y luego el mantenedor del valor de la moneda y el comerciante cuantificado En operación, el precio de la moneda virtual se ve significativamente afectado por el "mercado bajista" y el "mercado alcista" de todo el intercambio e incluso todo el mercado global de comercio de moneda virtual. También puede Cabe decir que el precio de la moneda virtual fluctúa mucho, y el sistema de fijación de precios para las transacciones de moneda virtual es inmaduro. Las noticias que se hicieron afectaron el precio de la moneda, lo que provocó que muchos especuladores perdieran su dinero, lo que comúnmente se conoce como "cortar puerros". Xiao Sa: Recientemente, la industria NFT de colecciones digitales ha sido entrevistada por la "oficina no oficial" local más como una investigación exhaustiva y una ley básica: noticias del 11 de noviembre, recientemente, la industria NFT de colecciones digitales a menudo ha sido entrevistada por el local " oficina oficial". Los métodos son diferentes, pero el "control de fuerza" es similar. Algunas provincias y ciudades del sur adoptan el método de que la policía local venga a leer los documentos 924. La oficina financiera local y otros departamentos encargados de hacer cumplir la ley formaron un equipo especial para comprender primero la situación comercial y la situación real del controlador, y luego comprender la situación de los accionistas, adoptando la idea de la supervisión penetrante, y la investigación es más detallada. Sin embargo, en comparación con las entrevistas en la industria de préstamos en línea P2P, esta entrevista de NFT es más como una popularización de leyes básicas y de abajo hacia arriba. (Abogado de Xiao Sa) [2021/11/11 6:46:05] Entre ellos, la llamada emisión inicial de token virtual ICO se refiere a la emisión de tokens virtuales por parte del proyecto con el fin de motivar a los empleados, financiar, productos de preventa, servicios de transporte, etc. La tecnología Blockchain es el comportamiento de los tokens digitales (también conocidos como tokens) de la tecnología subyacente. A nivel internacional, los tokens virtuales se dividen en: token de seguridad y token de utilidad, el primero es para fines de financiación, el segundo es para la preventa de bienes y servicios.  En la actualidad, mi país tiene una clara actitud hacia el financiamiento de tokens virtuales, según el “Anuncio sobre Prevención de Riesgos de Financiamiento de la Emisión de Tokens” emitido por el banco central y otros siete ministerios y comisiones el 4 de septiembre de 2017 (en adelante denominado como "Anuncio de token"), ICO Nuestro país es un "comportamiento de financiación pública ilegal". Al mismo tiempo, para bienes de preventa o servicios de transporte de fichas, el autor cree que su esencia es una mercancía virtual, y los Principios Generales del Derecho Civil de nuestro país reconocen que los ciudadanos chinos pueden poseer legalmente mercancías virtuales. Xiao Sa: Se espera que el número de casos relacionados con la moneda continúe aumentando en los próximos años: Xiao Sa, socio del bufete de abogados Beijing Dacheng y director de la Asociación de Investigación Jurídica del Banco de China, dijo que, a juzgar por las sentencias publicado por China Judgement Documents Network, casos relacionados con Bitcoin Los casos legales, ya sean penales o civiles, muestran una tendencia ascendente año tras año, y se espera que los casos relacionados con divisas continúen aumentando en los próximos años.  Sin embargo, a juzgar por la práctica judicial actual, los inversores tienen un conocimiento limitado de las leyes y regulaciones relacionadas con las monedas virtuales, incluido Bitcoin, y tienen un bajo conocimiento de la prevención y el control de riesgos. Dichos casos se caracterizan por largos períodos de protección de derechos y altos costos. Ya sea que se trate de un caso penal o civil, hay muchas dificultades en los casos reales. (Securities Daily) [2021/3/29 19:25:05] Las partes del proyecto que emiten tokens generalmente se refieren a fundaciones con el concepto de tecnología blockchain. En la práctica, las fundaciones aquí suelen ser fundaciones registradas en el extranjero, como Singapur y otros países. . En el país donde se estableció la fundación, no es ilegal emitir moneda virtual para financiamiento, pero el objetivo principal de la fundación después de su establecimiento es emitir moneda para recaudar dinero para los residentes chinos. En los últimos años, fundaciones extranjeras en áreas costeras han emitido moneda al público. "Roadshow de propaganda" atrae a los residentes chinos a comprar moneda virtual publicitada. La regulación legal del "círculo de la cadena" Partiendo del hecho de que la tecnología blockchain se usa ampliamente en todos los aspectos de los servicios de la vida, también es necesario regularla. mi país ha promulgado sucesivamente leyes y reglamentos como la Ley de Criptografía, la Ley de Seguridad de Redes y el Reglamento de Gestión de Servicios de Información de Blockchain para ajustar el orden social en campos relacionados. Voz | Xiao Sa: La tecnología Blockchain jugará un papel en la construcción de un nuevo sistema de apoyo para el financiamiento de empresas privadas: Xiao Sa, director de la Asociación de Investigación de Leyes del Banco de China, publicó hoy el título "¿Cómo afectarán las 'opiniones de empresas privadas' el mercado legal?" "Artículo de análisis. Según el artículo, ayer se anunciaron oficialmente las "Opiniones sobre la creación de un mejor entorno de desarrollo para apoyar la reforma y el desarrollo de las empresas privadas" (en lo sucesivo, "Opiniones de la empresa privada"). Las "Opiniones de empresas privadas" mencionaron "mejorar el sistema de apoyo financiero directo para empresas privadas". "Fondo" y otros medios para participar activamente en el rescate de empresas privadas. Ya se han presentado opiniones. Cómo operar específicamente requiere el ingenio de abogados de inversión y financiamiento para abrir canales de cumplimiento y dejar que las empresas privadas tengan las manos libres. Al mismo tiempo, Xiao Sa cree que la "tecnología de cadena de bloques", la tecnología más popular en este momento, no solo desempeñará un papel importante en la moneda legal digital, sino que también hará una contribución significativa a la construcción de un nuevo sistema de apoyo para la empresa privada. financiación. [2019/12/23] La "Ley de Cifrado" que entró en vigor el 1 de enero de 2020 es el último documento legal normativo para ajustar el campo "blockchain". "Criptografía" en esta ley se refiere a tecnologías, productos y servicios que utilizan métodos de transformación específicos para cifrar, proteger y autenticar información, etc. El uso de la tecnología blockchain para cifrar y proteger o autenticar de forma segura la información que recopila es una "contraseña" en el sentido legal y está protegida y regulada por la Ley de Criptografía. Voz | Xiao Sa: El riesgo de los llamados pequeños intercambios de moneda virtual puede ser mayor: según China Business News, Xiao Sa, director de investigación de la Sociedad de Derecho Bancario de China, enfatizó: "No solo las ICO son ilegales, incluso si el cambio de moneda virtual no involucra ICO También habrá riesgos, y al mismo tiempo, el fraude es solo uno de los riesgos.Otros, como los esquemas piramidales, el riesgo de absorber ilegalmente depósitos públicos, etc., los so- también existirán intercambios de moneda virtual llamados pequeños, y en cierto sentido puede ser más alto, porque los pequeños necesitan obtener ganancias y asumen más riesgos ". Xiao Sa escribió una vez que la moneda virtual liderada por Bitcoin sin duda pondrá a prueba la gestión financiera capacidades de los principales países del mundo. Es necesario que la moneda virtual y sus plataformas de soporte y métodos de distribución relacionados estén regulados por el derecho penal. Los delitos originales de los intercambios de moneda virtual pueden incluir: delitos de operaciones comerciales ilegales, delitos de absorción ilegal de depósitos públicos, delitos de fraude (si hay colusión interna y externa y tráfico de información privilegiada, a menudo se sospecha de este delito), delitos de dinero blanqueo, hurto, y delitos de intrusión ilícita en los sistemas informáticos de información, etc. [2019/11/23] Nuestro país implementa la gestión clasificada de contraseñas, y las contraseñas se dividen en contraseñas básicas, contraseñas comunes y contraseñas comerciales. Si la tecnología blockchain se utiliza para servir al "sistema de gobierno", pueden estar involucradas cuestiones como los secretos de estado, y los proveedores de servicios relevantes asumirán obligaciones de confidencialidad más estrictas. Al mismo tiempo, los ciudadanos, las personas jurídicas y otras organizaciones pueden utilizar el cifrado comercial para proteger la red y la seguridad de la información de acuerdo con la ley. El estado "alienta y apoya" la investigación y la aplicación de la ciencia y la tecnología de la criptografía, protege los derechos de propiedad intelectual en el campo de la criptografía de acuerdo con la ley y promueve el progreso y la innovación de la ciencia y la tecnología de la criptografía. Voz | Xiao Sa: Los intercambios de moneda virtual tienen obligaciones contra el lavado de dinero: según Sina Finance News, el abogado Xiao Sa publicó un artículo que señala que "los simios técnicos en el equipo de blockchain seguirán prestando atención a los 'productos que gritan' y su riesgo la conciencia es obviamente más baja. Débil, en cuanto a temas como la lucha contra el lavado de dinero, ni siquiera he pensado profundamente en ello. ¡Y este es un voto clave de 'veto de un voto', que no debe perderse!" recomendar que un equipo de alta calidad con capacidades debe estar equipado con especialistas profesionales en antilavado de dinero (con sede en la calificación de certificación internacional de Nueva York)", en cuanto a la obligación de antilavado de dinero, "por supuesto, los intercambios de moneda virtual, hay sin excepción". [2018/9/19] Además de la ley de cifrado, desde la perspectiva de la ley de seguridad de la red, el robo de información de protección de cifrado de otras personas, la intrusión ilegal en el sistema de seguridad de contraseñas de otras personas o el uso de contraseñas para participar en actividades ilegales. actividades, serán investigados por responsabilidad legal por otras leyes y reglamentos administrativos de la Ley de Seguridad Cibernética. Desde la perspectiva del derecho penal de nuestro país, los actos antes señalados también serán sospechosos de delitos, los cuales serán tratados por el artículo 285 de los delitos de intrusión ilegal en los sistemas informáticos de información, adquisición ilegal de datos de sistemas informáticos de información y control ilegal de los sistemas informáticos de información. El estándar de referencia en el campo técnico es el "Libro Blanco de la Industria Blockchain de China 2018" emitido por el Centro de Información del Ministerio de Industria y Tecnología de la Información. Analiza y resume las características de desarrollo de la industria blockchain de mi país, espera el importante desarrollo las tendencias de la industria de la cadena de bloques de China, y también brinda una comprensión de algunos temas candentes en la industria. El autor se siente honrado de contribuir a la parte legal de este libro, discutiendo la "protección legal de la innovación tecnológica de la cadena de bloques", "cuestiones legales de los contratos inteligentes", "cuestiones legales de la emisión y financiación de tokens" y "estándares de la industria de la cadena de bloques". ", Los problemas de varios aspectos brindan una descripción general de las políticas y estándares legales de la industria de la cadena de bloques y, al mismo tiempo, resumen las políticas nacionales y locales relacionadas con la industria de la cadena de bloques. Cumplimiento penal de la tecnología blockchain En términos generales, la aplicación ilegal de la tecnología blockchain puede implicar cuatro tipos de actos delictivos, a saber, "delito de negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de seguridad de la red", "delito de ayudar a las actividades delictivas de la red de información", "violación de la información ciudadana". delitos” y “delitos contra la seguridad pública”. Entre ellos, se ha cometido el “delito de negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de la seguridad de la red”, y ha dado lugar a “provocar la difusión de una gran cantidad de información ilícita”, “provocar la filtración de información de los usuarios con graves consecuencias”, "causando la pérdida de pruebas en casos penales, las circunstancias son graves", "otras circunstancias graves" y otras circunstancias. 1. Quienes se nieguen a hacer correcciones después de que el departamento de supervisión les haya ordenado que tomen medidas correctivas serán condenados a pena fija- pena privativa de libertad no mayor de tres años, prisión preventiva o vigilancia pública, y será multada concurrente o única. Si el proveedor del servicio de red incumple las obligaciones reglamentarias estipuladas por la ley, causará directamente infracciones administrativas, y será ordenado a corregir o sujeto a sanción administrativa. En este momento, el prestador de servicios no podrá oponer la excepción de desconocimiento del uso ilícito, su continuación en la prestación de los servicios tiene una relación de causalidad con los resultados nocivos causados ​​por el posterior uso ilícito de los servicios de la red por parte del actor, lo que constituye asistencia al acto ilícito. . En el caso de que se le ordene hacer correcciones pero se niegue a hacer correcciones, las obligaciones legales violadas mencionadas anteriormente pueden convertirse en fuente de obligaciones por el delito de "negarse a realizar las obligaciones de gestión de seguridad de la red". Y esta diferencia en “como obligación” brinda la posibilidad para el cumplimiento penal del “círculo en cadena”. En primer lugar, el comportamiento de prestación de servicios de red es un comportamiento neutral, y la razón por la que se debate sobre su punitividad no es más que el hecho de que el servicio en sí tiene grandes beneficios sociales, por lo que los pequeños riesgos para los individuos son insignificantes en los intereses del todo. La razón por la que se debe castigar la "ayuda neutral" es que los peligros de comportamientos como la venta de materiales obscenos para niños y la distribución de folletos obscenos ya no son para los individuos de la sociedad, sino que tienen características que están prohibidas por la sociedad en general; Si se produce un resultado peligroso, causará un gran daño social o causará pérdidas irreparables; por lo tanto, aunque el comportamiento neutral sea beneficioso para la sociedad, aún debe ser prohibido por la ley penal después de que aparezca el peligro de prohibición. La cláusula de "negarse a corregir después de haber sido ordenado corregir" estipulada en la ley penal vigente se utiliza como condición para la condena por un lado, y como condición para restringir la pena por el otro; En este proceso de ponderación, la responsabilidad del departamento de aplicación de la ley administrativa es descubrir rápidamente y ordenar al proveedor de servicios que corrija cuando el proveedor de servicios neutral no encuentre que su comportamiento ha causado o está a punto de causar un daño social grave. Por un lado, la protección de los intereses individuales requiere la medición de intereses y discrecionalidad específica de los órganos de aplicación de la ley administrativa.En materia de protección, existe rezago y subjetividad, y es fácil causar pérdidas reales irreparables por vacíos normativos; Por otro lado, la promoción de tecnología neutral En términos de tecnología y desarrollo, todavía hay muchas restricciones, y la apertura de "criminal" y "criminal" no está clara, lo que limita el desarrollo y el progreso de la tecnología hasta cierto punto. Como se mencionó anteriormente, en el castigo del comportamiento neutral, existe una contradicción entre el desarrollo tecnológico y la protección personal. En cuanto a los bienes jurídicos merecedores de especial protección por la vía de la prohibición son considerados por estas leyes penales, una vez producido el daño, es de difícil recuperación; especialmente en ciberdelincuencia, una vez producido el daño efectivo, éste tendrá amplias y graves consecuencias y impacto social. Si bien la ley penal tipifica el delito de negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de seguridad de la red, la ley administrativa también estipula las infracciones administrativas relacionadas, y el nivel de ajuste se ha logrado a través de la estrecha conexión de los dos, lo que garantiza el espacio para el desarrollo tecnológico a un en cierta medida al mismo tiempo que lo prohíbe. Pero este medio de "control y equilibrio" solo puede decirse que es una política conveniente, y es difícil decir que los problemas fundamentales que pueden causar un daño social grave pueden resolverse en la tecnología misma. En el caso de la difusión masiva de información ilegal, las graves consecuencias causadas por la fuga de información del usuario y la pérdida grave de pruebas en casos penales, incluso si se ordena al proveedor del servicio que corrija o incluso sea sancionado por la ley penal, la información ilegal ha sido difundida en grandes cantidades antes de eso, y las consecuencias son irreversibles; y Debido a problemas técnicos insuperables, en el caso de consecuencias graves a pesar de que se ordenó corregir, el castigo del derecho penal conducirá a la pérdida de tecnología y la pérdida de talentos, lo que limitará en gran medida el desarrollo de tecnologías de Internet relacionadas. Ante el "dilema del prisionero" del círculo de la cadena antes mencionado, el ajuste y la gobernanza basados ​​en la intervención administrativa y el castigo penal es obviamente difícil de lograr el efecto deseado. Sea la "mano visible" o la "mano invisible", puede haber un momento de fracaso; sea la intervención anticipada del cumplimiento o el efecto del ajuste posterior al hecho, es difícil profundizar en los ajustes legales que están fuera del nivel técnico El orden del "círculo de cadena" en sí. Y el requisito inevitable para profundizar en la tecnología del "círculo de la cadena" y hacer que el "cumplimiento" de la tecnología se haga realidad es incorporar las obligaciones exigidas por la ley en los productos técnicos del "círculo de la cadena". Utilizando tecnología de cadena de bloques madura, las soluciones anteriores no solo son necesarias, sino también posibles. En la medida en que los tipos de obligaciones estipuladas por las normas administrativas se internalicen en los servicios prestados por los proveedores de servicios de red, utilizando las características de "una vez escrito, debe ejecutarse" en los contratos inteligentes, es obligatorio exigir todos los servicios prestados por los proveedores de servicios de red. a ser Realizar los procedimientos escritos en el contrato y completar el cumplimiento de las obligaciones legales.

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