Hong Kong supervisará completamente la "operación con licencia" de intercambio de activos virtuales como requisito obligatorio

A diferencia del plan experimental regulatorio voluntario implementado por la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong (SFC) a través de la zona de pruebas regulatoria a fines de 2019, el sistema de licencias esta vez es obligatorio y supervisará completamente los servicios comerciales de tokens de valores y no valores. Todas las plataformas de comercio de activos virtuales que operan en Hong Kong deben obtener una licencia emitida por la SFC. El 3 de noviembre, la Oficina de Servicios Financieros y Tesorería del Gobierno de la Región Administrativa Especial de Hong Kong (en adelante, la Oficina del Tesoro de Hong Kong) emitió la "Consulta pública sobre propuestas legislativas para que Hong Kong fortalezca la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo". Reglamento” (en adelante, el “Documento de Consulta”), para realizar una consulta pública sobre propuestas legislativas para fortalecer la regulación contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. El documento de consulta sugería el establecimiento de un sistema de licencias para proveedores de servicios de activos virtuales, lo que ha despertado gran preocupación en el mercado. La sugerencia en el documento de consulta sobre "establecer un sistema de licencias para proveedores de servicios de activos virtuales" es: Cualquiera que tenga la intención de participar en el negocio regulado de una plataforma de negociación de activos virtuales en Hong Kong, ① debe presentar una solicitud ante la Comisión de Valores y Futuros ( SFC) y ② cumplen con los criterios de idoneidad, y ③ el titular de la licencia debe cumplir con los requisitos contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo estipulados en el Anexo 2 de la Ordenanza contra el lavado de dinero y ④ otros requisitos reglamentarios destinados a proteger a los inversores. A diferencia del plan experimental regulatorio voluntario implementado por la SFC a través del marco de pruebas regulatorio a fines de 2019, el sistema de licencias propuesto es obligatorio y supervisará completamente los servicios de negociación de tokens de seguridad y de otro tipo. Además, este sistema de licencias está dirigido principalmente a las plataformas de comercio de activos virtuales. Todas las plataformas de comercio de activos virtuales que operan en Hong Kong deben obtener una licencia emitida por la SFC e implementar las medidas pertinentes en virtud de la "Ordenanza contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo", así como como otros Requisitos para proteger a los inversores y evitar la manipulación del mercado. La publicación del documento de consulta es la propuesta de la autoridad supervisora ​​de Hong Kong para la supervisión de activos virtuales después de varios años de práctica. En la actualidad, los activos virtuales están recibiendo cada vez más atención en el mercado financiero global, y todas las principales economías del mundo están promoviendo el proceso regulatorio relacionado con los activos virtuales. Como centro financiero internacional, el pensamiento y la experiencia práctica de Hong Kong en la supervisión de activos virtuales pueden proporcionar un buen ejemplo para los reguladores de China continental y otras partes del mundo en el futuro. El Gobierno de la Región Administrativa Especial de Hong Kong emitió un documento de consulta sugiriendo el establecimiento de un sistema de licencias para proveedores de servicios de activos virtuales: El 3 de noviembre, la Oficina de Servicios Financieros y Tesorería del Gobierno de la Región Administrativa Especial de Hong Kong emitió un documento de consulta sobre la revisión del Capítulo 615 de las Leyes de Hong Kong para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. La Ordenanza recopila comentarios públicos. Se propone establecer un sistema de licencias para los proveedores de servicios de activos virtuales, estipulando que cualquier persona que tenga la intención de participar en el negocio regulado de una plataforma de comercio de activos virtuales en Hong Kong debe solicitar una licencia de la Comisión de Valores y Futuros y cumplir con los requisitos y los criterios adecuados, y el titular de la licencia debe cumplir con los "Requisitos contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo establecidos en el Anexo 2 de la Ordenanza sobre blanqueo de dinero y otros requisitos reglamentarios destinados a proteger a los inversores". Se sugiere que cualquier persona que participe en actividades reguladas de activos virtuales sin una licencia es un delito penal y puede ser encarcelado por 7 años y multado con 5 millones de yuanes; si un proveedor de servicios de activos virtuales con licencia y su persona responsable violan las leyes anti-dinero los requisitos de lavado de dinero y recaudación de fondos terroristas pueden ser procesados ​​penalmente, y si es declarado culpable por la acusación pública, puede ser encarcelado por dos años y multado con 1 millón de yuanes. (Hong Kong Ta Kung Pao) [2020/11/4 11:35:46] De "licencia voluntaria" a "supervisión integral" Como centro financiero internacional, Hong Kong siempre ha estado activo en la regulación de activos virtuales, y su la eficacia regulatoria también está a la vanguardia de Asia. Ya en 2017, la SFC tomó medidas para regular las transacciones de activos virtuales. En 2018 y 2019, la SFC emitió documentos relevantes por dos años consecutivos para promover la supervisión de las plataformas de negociación de activos virtuales. El 1 de noviembre de 2018, la SFC emitió la “Declaración sobre el Marco Regulatorio para las Sociedades Administradoras, Distribuidoras de Fondos y Operadoras de Plataformas de Negociación de Carteras de Activos Virtuales” (en adelante, la “Declaración”) y “A los Intermediarios de Distribución de Fondos de Activos Virtuales “Circular” (en adelante, la “Circular”). La "Declaración" expone el marco conceptual para la supervisión de las plataformas de comercio de activos virtuales, incluidas las empresas de gestión de carteras de activos virtuales y los distribuidores de fondos de activos virtuales en el marco de pruebas regulatorio de la Comisión Reguladora de Valores de China, y considera la emisión de licencias en el momento apropiado para regular los activos virtuales. Plataformas de comercio de activos Supervise de cerca. Sin embargo, no se emitirá una licencia si la SFC considera que los riesgos involucrados no pueden ser tratados adecuadamente y que los inversionistas no pueden estar seguros de que estarán protegidos. En noviembre de 2019, SFC publicó la "Declaración de posición: Supervisión de las plataformas de negociación de activos virtuales" (en adelante, "Declaración de posición"), que detalló ① el marco regulatorio para las plataformas de negociación de activos virtuales y ② las condiciones de la licencia. Al mismo tiempo, se propuso ③ un "sistema de licencias voluntarias", anunciando que las plataformas de negociación de activos virtuales con licencia se incluirán en su sandbox regulatorio, y ④ estableciendo estándares regulatorios similares a los de los corredores de valores autorizados y los centros de negociación automatizados. Noticias | La Autoridad Monetaria de Hong Kong anunció los resultados de la investigación de moneda digital del banco central y seguirá cooperando con el Banco de Tailandia: el 22 de enero, la Autoridad Monetaria de Hong Kong (HKMA) y el Banco Central de Tailandia (Banco de Tailandia) anunciaron el Programa de investigación conjunta Bank Digital Currency (Central Bank Digital Currency, CBDC) - Resultados del "proyecto Inthanon-LionRock" e informes de investigación publicados. El proyecto Inthanon-LionRock se completó en diciembre de 2019. Las dos partes han desarrollado con éxito un prototipo de prueba de concepto basado en la tecnología de libro mayor distribuido (DLT) con un total de 10 bancos participantes de los dos lugares. Las dos partes acordaron llevar a cabo más trabajos de investigación conjuntos en áreas relacionadas, incluida la discusión de casos comerciales y conexiones con otras plataformas, lo que involucrará a bancos y otras instituciones relevantes que participen en la implementación de prueba de transferencias de fondos transfronterizas. (Sina Finance) [2020/1/22] Vale la pena señalar que el sistema de licencias propuesto en la "Declaración de posición" anterior es voluntario, y la exclusión de activos virtuales o tokens que no son valores de este sistema regulatorio también da El tiempo y espacio elegido por los operadores de activos virtuales. La SFC argumentó en ese momento que no tenían derecho a otorgar licencias o regular plataformas que solo comerciaban con tokens o activos virtuales que no eran valores, ya que dichos activos no califican como "valores" o "contratos de futuros" según la Ordenanza de Valores y Futuros ". . En otras palabras, solo las plataformas que brindan activos virtuales de tipo valores o servicios de comercio de tokens a los clientes están dentro del alcance de la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China, e incluso si una plataforma de comercio de activos virtuales tiene solo un token que pertenece a valores, también está bajo la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China. Por lo tanto, bajo el marco regulatorio establecido por la Declaración de Posición, Bitcoin y otros activos encriptados que no son valores no serán regulados por la SFC. Sin embargo, con el aumento sustancial de las transacciones de activos virtuales y monedas virtuales, gradualmente presenta riesgos importantes para el sistema financiero, como el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, y a menudo involucra especulación, fraude, manipulación del mercado y otras actividades ilegales, lo que amenaza seriamente el mercado financiero. y la seguridad de la propiedad de los inversores. Para hacer frente a los crecientes riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en las transacciones de activos virtuales, la Oficina del Tesoro de Hong Kong propuso establecer un sistema de licencias obligatorias para supervisar de forma exhaustiva a los proveedores de servicios de activos virtuales y oponerse a la lucha contra el blanqueo de capitales. , normas de concesión de licencias, supervisión y determinación de responsabilidades, y condena y sentencia de las infracciones. Noticias | Hong Kong Enecuum está desarrollando una cadena de bloques basada en el protocolo de consenso híbrido Trinity: según Bits.media, Hong Kong Enecuum está desarrollando una cadena de bloques basada en el protocolo de consenso híbrido Trinity, incluida la Prueba de trabajo (PoW) en dispositivos móviles , Prueba mineros de participación (PoS) y prueba de actividad móvil (PoA). Cuando todos los nuevos desarrollos estén listos, se implementarán en la red de prueba de Enecuum y serán probados por usuarios reales. [2019/12/25] Como una de las doce oficinas de política en Hong Kong, la Oficina del Tesoro es principalmente responsable de formular e implementar las políticas fiscales y financieras del gobierno; Licencias de clase y monitoreo. Por lo tanto, en el documento de consulta, la Oficina de Finanzas y Tesorería sugirió facultar a la SFC para imponer condiciones de licencia a los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia. ¿Cómo regula el nuevo reglamento los activos virtuales? El marco normativo propuesto en el documento de consulta define claramente los "activos virtuales", los "proveedores de servicios de activos virtuales" y las "plataformas de negociación de activos virtuales", y exige que los solicitantes de licencias cumplan los requisitos de cualificación pertinentes y los criterios de persona idónea. Al mismo tiempo, imponer condiciones de emisión de licencias a los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia ha presentado muchos requisitos reglamentarios. 1. Objetos regulatorios: Las monedas estables también están dentro del alcance de la supervisión. Según el documento de consulta, la Oficina del Tesoro de Hong Kong sugirió establecer un sistema de licencias para los proveedores de servicios de activos virtuales. Los requisitos contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo contenidos en el Ordenanza contra el lavado de dinero y otros requisitos reglamentarios destinados a garantizar la integridad del mercado y salvaguardar los intereses de los inversores. El sistema de licencias para los proveedores de servicios de activos virtuales se centrará en la supervisión de los intercambios de activos virtuales. La razón es que los intercambios de activos virtuales son actualmente un negocio más grande y más maduro en Hong Kong, mientras que otras actividades de activos virtuales, como los pagos de activos virtuales o los servicios de custodia que operan en Hong Kong como modelos comerciales independientes, son limitadas en número. Según el documento de consulta, un proveedor de servicios de activos virtuales se refiere a "operar en forma de negocio con actividades específicas relacionadas con activos virtuales". Incluyendo: ① realizar transacciones entre activos virtuales y moneda de curso legal; ② realizar transacciones mutuas de uno o más activos virtuales; ③ transferir activos virtuales; ④ proporcionar servicios de custodia o gestión de activos virtuales, o proporcionar herramientas para controlar activos virtuales; emitir activos virtuales para proporcionar servicios financieros relacionados. Noticias | Un hombre de Hong Kong que decía ser "Master Coin" fue arrestado por arrojar billetes desde el techo: según livebitcoinnews, el hombre de Hong Kong, Huang Chengjie, que se hacía llamar "Master Coin", arrojó billetes en el techo de un edificio en Hong Kong ayer, afirmando que él era el responsable de difundir Bitcoin en el mundo. El hombre fue arrestado hoy por la policía de Hong Kong. [2018/12/16] Después de referirse a los estándares de la organización especial y evaluar los riesgos de las actividades de activos virtuales en Hong Kong, el documento de consulta propone designar el negocio de operar intercambios de activos virtuales como "activos virtuales regulados" bajo el Anti -Actividades de la ordenanza de lavado de dinero” y estipula que cualquier persona que tenga la intención de participar en actividades reguladas debe obtener una licencia de proveedor de servicios de activos virtuales de la Comisión Reguladora de Valores y cumplir con los criterios de persona adecuada y otros requisitos reglamentarios. El documento de consulta define un intercambio de activos virtuales como: "permitir o invitar a los clientes a realizar un pedido, comprar o vender cualquier activo virtual con moneda o activos virtuales (ya sea el mismo activo virtual o no), y lo han mantenido en el curso del negocio , implementó, controla o posee cualquier plataforma de comercio de divisas o activos virtuales". Sin embargo, las plataformas comerciales privadas (es decir, solo proporcionan plataformas para mostrar órdenes de compra y venta, y las transacciones reales se realizan fuera de la plataforma, como las transacciones OTC extrabursátiles) no están dentro del alcance de los proveedores de servicios de activos virtuales definidos en este documento. tiempo, por lo que no están sujetos a regulación. Además, con respecto a los activos virtuales, el documento de consulta los define como unidades que expresan, calculan o almacenan el valor de los activos en forma digital, y son transferidos, almacenados o comprados y vendidos en forma digital para el pago de bienes o servicios, liquidación de deudas o inversiones. No incluye: ① moneda digital legal (incluida la moneda digital del banco central); ② activos financieros regulados por la Ordenanza de valores y futuros (como valores y productos estructurados aprobados); ③ productos cerrados de uso limitado (como millas aéreas, crédito recompensas de tarjetas, tarjetas de regalo, programas de recompensas para clientes, tokens de juegos, etc.) no son activos virtuales. El documento de consulta establece que esta definición se aplica a todos los activos virtuales, independientemente de si su valor es estable o no. Por lo tanto, los activos virtuales que afirman estar respaldados por activos para estabilizar su valor, las denominadas "monedas estables", también son activos virtuales regulados. Para garantizar la coherencia, al formular el sistema de licencias para los proveedores de servicios de activos virtuales en virtud de las Normas contra el lavado de dinero, el gobierno se referirá al sistema de licencias voluntarias previamente formulado por la SFC para las plataformas de negociación de activos virtuales, a fin de resolver los dos problemas de licencias. sistemas antes y después En términos de problemas de compatibilidad, el presidente de SFC, Ouyang Li, también declaró antes que el nuevo sistema de licencias y el plan de sandbox regulatorio existente adoptarán los mismos estándares regulatorios. Noticias| Siete bancos en Hong Kong promueven la plataforma de cadena de bloques de financiamiento comercial: según las noticias de Economic Observer.com, siete bancos en Hong Kong están trabajando juntos para promover el desarrollo y el lanzamiento de una plataforma de cadena de bloques de financiamiento comercial de Hong Kong. Son ANZ Bank, Bank of China (Hong Kong), Bank of East Asia, DBS Bank, Hang Seng Bank, The Hongkong and Shanghai Banking Corporation y Standard Chartered Bank (Hong Kong). La Autoridad Monetaria de Hong Kong (en lo sucesivo, "HKMA") tomó la iniciativa y encontró una empresa subsidiaria llamada Hong Kong Trade Finance Platform para realizar la licitación y la operación de la plataforma, y ​​siete bancos fueron responsables de pagar el dinero. [2018/8/6] 2. El documento de consulta sobre las condiciones para la emisión de licencias sugiere que cualquier persona que tenga la intención de operar un intercambio de activos virtuales regulado debe solicitar una licencia de la Comisión Reguladora de Valores para convertirse en un activo virtual con licencia bajo los proveedores de servicios de la "Ordenanza contra el lavado de dinero". Los solicitantes de una licencia deben cumplir con los requisitos de elegibilidad pertinentes y los criterios de idoneidad. Hay dos puntos principales en términos de calificaciones: ① Una empresa debe estar establecida en Hong Kong y tener un lugar fijo de negocios antes de que pueda solicitar una licencia de proveedor de servicios de activos virtuales; ② Personas físicas o modelos comerciales sin estatus de persona jurídica (como como empresa unipersonal o sociedad) no son elegibles Elegible para solicitar una licencia de proveedor de servicios de activos virtuales. Además, los solicitantes de licencias también deben cumplir con los criterios de idoneidad estipulados en las Regulaciones contra el lavado de dinero antes de poder recibir una licencia de proveedor de servicios de activos virtuales. Las pautas se aplican no solo a la empresa que realiza la solicitud, sino también a todas las personas responsables y propietarios finales de la empresa. Específicamente, al considerar si un individuo es una persona idónea, la SFC debe considerar si ha existido algún delito de lavado de activos o financiamiento del terrorismo, si ha existido algún delito relacionado con fraude, corrupción o deshonestidad, si existe buena reputación y documentos financieros, etc. aspecto. El documento de consulta impone restricciones a la emisión de la licencia, no solo el lugar de registro y el tipo de registro de la bolsa de activos virtuales, sino también la persona a cargo o controlador real de la bolsa, que nunca ha aparecido en los documentos reglamentarios anteriores de la SFC. también excluye muchos intercambios que actualmente tienen negocios de comercio de activos virtuales en el mercado de Hong Kong. Al mismo tiempo, vale la pena señalar que la licencia que se propone emitir esta vez es una licencia abierta, es decir, mientras el proveedor de servicios de activos virtuales con licencia continúe operando y China no suspenda o revoque su licencia. Comisión Reguladora de Valores, su licencia seguirá siendo válida. Esta configuración es para proporcionar a las instituciones autorizadas un determinado entorno empresarial para facilitar su inversión a largo plazo. 3. Diez requisitos reglamentarios y cuatro sanciones legales Además de los requisitos de calificación para los solicitantes de licencias, en términos de negocios, el documento de consulta también presentó diez requisitos reglamentarios, que incluyen: ①Solo brindar servicios a inversionistas profesionales en la etapa inicial;②Capacidad financiera; incluidos los requisitos de capital social desembolsado y activos líquidos; ③Conocimiento y experiencia; ④Estabilidad empresarial; ⑤Gestión de riesgos; ⑥Separación y gestión de los activos de los clientes; ⑨Prevención de manipulación del mercado y actividades ilegales; ⑩Prevención de conflictos de intereses.

Tags：

ETH