Dificultades en la investigación y manejo de casos penales de capital privado

Recientemente, hemos realizado análisis en múltiples dimensiones, como el tipo de operaciones criminales de los fondos de capital privado, la caracterización de los delitos y los casos clásicos, pero los artículos del equipo de Sister Sa se centran principalmente en los riesgos conductuales de la recaudación de fondos por parte de los promotores. Este artículo resolverá las dificultades desde la perspectiva de la investigación y el manejo de casos penales de capital privado. Los lectores son bienvenidos a criticar y corregir.

En combinación con la naturaleza y la práctica de los fondos de capital privado, desde una perspectiva macro, el equipo de Sister Sa resolvió varias características importantes de los casos penales que involucran fondos de capital privado de la siguiente manera:

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Apariencia legal fuera de la sustancia ilegal

Desde la perspectiva de la forma organizativa, las agencias de recaudación de fondos suelen adoptar la forma organizativa de sociedades de responsabilidad limitada, sociedades anónimas o sociedades para recaudar fondos, lo que puede evitar en cierta medida la revisión de las autoridades reguladoras pertinentes en términos de forma.

Desde la perspectiva del contenido publicitario, los fondos de capital privado involucrados en delitos de recaudación de fondos ilegales a menudo declaran a los inversionistas que sus proyectos tienen contenido de respaldo, como opiniones legales de cumplimiento de firmas de abogados, materiales de ingeniería de APP de gobiernos locales, etc. Este tipo de respaldo es altamente engañoso y puede aumentar efectivamente el crédito para la recaudación de fondos ilegal.

KlayCity recibió $3,75 millones en financiamiento inicial y de capital privado, liderado por Krust y Animoca Brands: según fuentes oficiales, KlayCity recibió $3,75 millones en financiamiento inicial y de capital privado, liderado por Krust y Animoca Brands, Naver Z, FriendsGames, A&T Capital, OKX Blockdream Ventures, Genesis Block Ventures, Kyros Ventures, ROK Capital, StableNode, PlayDapp, HG Ventures, el fundador de Exnetwork Capital, Eric Zoo, Kwon Do y otros participaron en la inversión.

KlayCity es un juego P2E desarrollado en base a la red Klaytn. Tiene lugar en 2080 y replica la escena terrestre. Los jugadores usan NFT, tokens LAY y tokens ORB para participar en diversas actividades, que incluyen recolección, exploración y mejora. Ha obtenido el coreano versión de los soportes de la compañía de inversión de WeChat KAKAO.

KlayCity completó con éxito la preventa de Land NFT a un precio de 500KLAY por NFT el 10 de febrero. Los datos de OpenSea muestran que NFT No. 684 se vendió a un máximo de 120 000 KLAY el 11 de marzo, que es 240 veces el precio inicial. Además, las nuevas características de KlayCity se anunciarán pronto en la primera mitad de 2022. [2022/3/21 14:08:43]

Desde la perspectiva de la relación jurídica, en el proceso de recaudación de fondos, la agencia de recaudación de fondos firmará contratos de inversión con los inversores, y los contratos civiles a menudo pueden convertirse en un factor importante en la práctica de casos penales: las disputas involucradas en el caso son disputas civiles y no debe ser investigado.

CereNetwork completó una ronda de colocación privada de $ 5 millones dirigida por Republic Labs, y la red principal se lanzará a fines de marzo: el 11 de marzo, Cere Network, una plataforma de nube de datos descentralizada ecológica de Polkadot, completó una ronda de financiamiento de colocación privada de $ 5 millones. La ronda de financiamiento fue dirigida por Republic Labs, con la participación de OKEx's Block Dream Fund, Kenetic Capital, NGC Ventures, Woodstock Fund, JRR Capital, Ledger Prime, G1 Ventures, ZB Exchange y Gate Exchange. (Monedero) [2021/3/11 18:35:16]

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El protocolo de activos sintéticos Linear Finance completó USD 1,8 millones en financiamiento de colocación privada: Jinse Finance informó que el 9 de septiembre, el protocolo de activos sintéticos Linear Finance anunció que había recibido USD 1,8 millones en financiamiento de colocación privada. Seis instituciones de inversión estratégica lideraron la ronda, a saber, NGC Ventures, Alameda Research, Hashed, CMS Holdings, Genesis Block y Kenetic Capital.

Otras instituciones que participan en el financiamiento incluyen Evernew Capital, Soul Capital, Moonrock Capital y Black Edge Capital.Al mismo tiempo, Linear Finance también ha llegado a una cooperación estratégica con la consultora PANONY. Los fondos recaudados se utilizarán para acelerar el desarrollo de testnet y mainnet e implementar estrategias de marketing.

Linear Finance es el primer protocolo de activos Delta-One (cambios de precios en línea con el activo subyacente) con compatibilidad entre cadenas, lo que permite la creación, el comercio y la gestión rápidos de activos sintéticos de manera rentable. En la actualidad, el funcionario ha anunciado la integración de Binance Smart Chain (Binance Smart Chain) y está trabajando con Oracle Tellor para desarrollar un mecanismo de alimentación de precios más oportuno.

Simultáneamente con la inversión, Tao Gu, socio gerente de NGC Ventures, y Ryan Kim, cofundador de Hashed, también se unirán al consejo asesor de Linear. [2020/9/9]

Financiación profesional de casos

Noticias | Grayscale Bitcoin Trust Fund (GBTC) relanzó la colocación privada: Grayscale Investments (Grayscale Investments) anunció hoy que una vez más lanzará la colocación privada de sus acciones de Bitcoin Trust Fund (OTCQX: GBTC). Las colocaciones privadas del fideicomiso se realizan regularmente durante todo el año y actualmente están disponibles para suscripción diaria por parte de inversionistas acreditados. (GlobeNewsWire) [2020/1/13]

Los fondos de capital privado son una parte importante del mercado de capitales, y la mayoría de los sospechosos de delitos e "inversionistas calificados" son profesionales financieros con cierta capacidad para resistir riesgos, con una base económica sólida y un rico conocimiento financiero. En la práctica, muchos de estos profesionales tienen títulos académicos relacionados con las finanzas de las mejores universidades nacionales y extranjeras. Sus documentos de trabajo y comunicación diaria se basan principalmente en términos financieros. Los investigadores a cargo de las investigaciones de casos también deben tener conocimientos básicos en esta área.

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El caso tiene el atributo de los interesados ​​financieros, y las consecuencias son graves

Los inversionistas de fondos de capital privado deben cumplir con las leyes y regulaciones regulatorias y tener restricciones estrictas sobre los activos, el monto de la inversión y la cantidad de personas. Sin embargo, debido a la división no autorizada de acciones de inversión por parte de instituciones de capital privado y su personal comercial, una gran cantidad de inversionistas son inversionistas no calificados, con características de edad avanzada, bajo nivel educativo y poca capacidad de resistencia al riesgo.

Cuando hay una tormenta eléctrica en el capital privado, debido a que los inversores no calificados no pueden soportar las pérdidas, estos grupos son propensos a incidentes masivos e incluso reúnen multitudes para atacar órganos estatales, y existen peligros ocultos de riesgo extremadamente alto y factores de inestabilidad.

Específicamente al proceso de investigación, combinado con las características mencionadas anteriormente, el equipo de Sister Sa cree que existen tres dificultades principales en la investigación y manejo de casos penales de capital privado:

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Dificultades para obtener evidencia de flujo de capital

En los casos penales de recaudación ilegal de fondos, el flujo de fondos es uno de los núcleos de los casos cualitativos y cuantitativos. En la práctica, debido al fraccionamiento de las acciones de inversión, el flujo de fondos involucrados en los fondos de capital privado será muy complicado, especialmente en los casos que involucran una gran cantidad de dinero, la carga de trabajo de las cuentas personales, las cuentas institucionales y la agencia de pago de terceros. cuentas en espera de ser investigadas Está fuera del alcance de los seres humanos, y se debe introducir la auditoría judicial o algún medio tecnológico.

Para continuar discutiendo esto, por un lado, el período de auditoría judicial de los casos financieros que involucran al público es largo y el costo es alto, y el período legal para la presentación e investigación es extremadamente limitado, por lo que los dos no pueden ser equiparados de manera efectiva; la validez de la evidencia es fácilmente cuestionada. Por lo tanto, obtener evidencia y asegurar evidencia requiere de profesionales que operen, y deben asegurar que las tres propiedades de la evidencia estén garantizadas, tales como: asegurar que el valor Hash del algoritmo MD5 se mantenga sin cambios. De lo contrario, los defensores profesionales, como el equipo de la hermana Sa, cuestionarán la legalidad de tales pruebas y tratarán de excluir las pruebas ilegales.

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Dificultades para recuperar fondos robados

Los fondos robados recaudados en casos penales de colocación privada a menudo se malversan. Es aceptable que dichos fondos se utilicen para comprar propiedades, y el poder judicial puede vender o subastar la propiedad por la cual se pagan los fondos para pagar la pérdida de la víctima. Sin embargo, si los fondos se utilizan en inversiones de mercado secundario de alto riesgo, o se inyectan en el extranjero a través de bancos clandestinos, el dinero robado suele ser irrecuperable. Incluso si la sentencia de los presuntos delincuentes puede ser severa, no ayudará a la realización del propósito de recuperar los bienes robados.

En la práctica, algunas agencias de investigación elegirán la recuperación penetrante de bienes robados, interrumpiendo el orden de las transacciones de mercado y sin tener en cuenta los intereses de terceros de buena fe. Este método de recuperación de bienes robados es propenso a críticas y quejas, y el equipo de Sister Sa no alentarlo

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dificultad para estabilizar a la víctima

Como se mencionó anteriormente, dado que las agencias de recaudación de fondos relacionadas con delitos a menudo eluden las restricciones legales sobre los estándares de los inversores, las víctimas de casos penales de capital privado a menudo carecen de identificación de riesgos y capacidades para asumir riesgos, y algunas víctimas incluso carecen de conocimiento sobre comportamientos financieros y comportamientos ilegales de recaudación de fondos. Conocimiento básico, e incluso el concepto de que el gobierno debe asumir responsabilidades solidarias de pago.

A la mayoría de las víctimas de casos penales de colocación privada no les importa si el sospechoso es llevado ante la justicia, solo prestan atención a si la agencia de investigación puede recuperar el dinero robado para ellos. Una vez que no hay un buen resultado, los órganos superiores de la agencia de investigación a menudo se ven obligados a dar su opinión, lo que crea dificultades para la investigación del caso. Por lo tanto, los investigadores de casos penales de colocación privada también deben estabilizar las emociones del grupo de víctimas mientras cumplen con sus obligaciones de investigación, y hacer un buen trabajo popularizando la ley y tranquilizándolos.

Escribir al final

Los investigadores enfrentan muchas dificultades en el manejo de casos financieros que involucran a las partes interesadas. Además de resolver los mismos problemas profesionales que los defensores, también deben lidiar con tareas administrativas y problemas emocionales fuera de la ley. Por lo tanto, cuando intervino el abogado defensor, ¡el equipo de la hermana Sa entendió profundamente el dolor de cabeza de los investigadores! Pero en todo caso, como parte de la comunidad jurídica, el propósito de nuestro enfrentamiento sigue siendo lograr tanto el combate eficaz de los delitos como el combate preciso y moderado.El sistema procesal penal que permite el enfrentamiento es en sí mismo un símbolo de la prosperidad del sistema judicial de nuestro país. civilización.

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