El Departamento de Justicia de los EE.UU.investiga a Robinhood y otras casas de bolsa y plataformas, así como fondos de cobertura

No solo la Comisión Reguladora de Valores de los EE. UU., sino también los departamentos judiciales de varios estados de los Estados Unidos también han comenzado a tomar medidas contra las casas de bolsa como Robinhood y las instituciones de comercio de acciones involucradas en Game Station (CME).

El viernes, hora local, Ken Paxton, el máximo ejecutivo de la agencia de aplicación de la ley de Texas y el Fiscal General del estado, anunció que había emitido 13 cartas de demanda de investigación civil (CID) para investigar la prohibición de la compra de ciertas acciones y la prohibición de negociar determinadas acciones, requisitos de mayor margen sobre las acciones de algunas empresas, así como la suspensión de la actividad en las plataformas de chat en línea.

Según las noticias de Wall Street, el CID mencionado anteriormente se envió al corredor de Internet Robinhood Financial, su empresa matriz Robinhood Markets y su empresa hermana Robinhood Securities, así como a los corredores y plataformas que restringen las transacciones de GME como Robinhood, WeBull Financial, M1 Holdings , Interactive Brokers, E-Trade, TD Ameritrade y su mayor accionista TD Bank, Citadel Financial, el fondo de cobertura que rescató a Melvin Capitl, un fondo de cobertura que acortó a GME, Apex Clearing Corporation, una empresa de compensación de corretaje, y Discord, una plataforma que recientemente decidió eliminar el servidor del subforo de Reddit WallStreetBets (WSB).

El regulador de quiebras del Departamento de Justicia de EE. UU. pide una investigación independiente sobre el colapso de FTX y el nombramiento de un examinador independiente: El 2 de diciembre, el regulador de quiebras del Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) pidió una investigación independiente sobre el colapso de FTX. Andrew Vara, funcionario del Tribunal Regulador de Quiebras del Departamento de Justicia, solicitó al juez que supervisa la quiebra de FTX que designe a un examinador independiente para investigar "acusaciones importantes y graves de fraude, deshonestidad, mala conducta y mala gestión" en FTX y su situación anterior y posterior al colapso.

Además, el inspector también debe revisar si existen reclamaciones legales viables para recuperar las pérdidas de los clientes de FTX. (Diario de Wall Street) [2022/12/2 21:17:35]

Paxton señaló en el comunicado que además de las declaraciones públicas y los documentos internos, el CID antes mencionado también requiere que la empresa que recibió el CID proporcione copias múltiples, que involucran todos los términos de servicio de la empresa, políticas relacionadas con el control y revisión de contenido, y administradores de plataformas y servidores de chat Comunicaciones sobre restricciones, controles y prohibiciones de acceso a los servidores de WSB.

Se dice que el Departamento de Justicia de EE. UU. inició una investigación sobre el caso de liquidación de Archegos: El Departamento de Justicia de EE. UU. está investigando la liquidación de Archegos Capital de Bill Hwang en marzo. Los fiscales federales en Manhattan enviaron solicitudes de información al menos a algunos de los bancos que trataron con la empresa, según personas familiarizadas con el asunto que hablaron bajo condición de anonimato para hablar sobre la investigación confidencial. No quedó claro de inmediato qué posibles infracciones o entidades estaban investigando las autoridades. Un portavoz de los fiscales se negó a comentar y un portavoz de Archegos no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios. [2021/5/27 22:48:45]

Paxton lo dejó claro:

El Departamento de Justicia de EE. UU. presentó una demanda antimonopolio contra la adquisición de Plaid por parte de Visa: Jinse Finance informó que el Departamento de Justicia de EE. UU. está procesando a Visa por la adquisición de Plaid. El Departamento de Justicia cree que la adquisición de Plaid por parte de Visa fue un intento ilegal de lograr un monopolio. [2020/11/6 11:46:05]

Las firmas de Wall Street no pueden restringir el acceso público al mercado libre o censurar las discusiones, especialmente si sirve a sus propios intereses. La aparente colaboración entre los fondos de cobertura, las plataformas comerciales y los servidores web para sofocar las amenazas a su propio monopolio de mercado es atroz, sin precedentes y errónea. Huele a corrupción. Para disipar toda confusión acerca de por qué hay una suspensión obligatoria de la compra de acciones y por qué está prohibido incluso discutir estas acciones, espero que estas empresas actúen más rápido y cooperen con estos CID.

Antes de esto, la fiscal general del estado de Nueva York, Letitia James, anunció el jueves por la noche que la oficina del fiscal general del estado está revisando las actividades de la aplicación Robinhood y dijo que ha notado que, incluidas las transacciones relacionadas con las acciones de GME, las actividades de la aplicación Robinhood han aumentado. preocupaciones preocupación

Más temprano el viernes, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) emitió un comunicado diciendo que está monitoreando de cerca la reciente volatilidad extrema del mercado, prometiendo examinar cuidadosamente las acciones de las casas de bolsa que pueden "perjudicar a los inversores o inhibir indebidamente su negociación". acción de ciertos valores”.

Algunos analistas creen que la declaración de la SEC esta vez puede ser considerada como una buena noticia por los usuarios del foro WSB y otros inversores minoristas.

El viernes, instituciones como GME y otros inversores minoristas realizaron un aumento a gran escala en múltiples acciones. Los precios de las acciones de GME y Goss Electronics se duplicaron una vez durante la sesión intradiaria. Al final, GME cerró con una subida del 67 %, y AMC Cinemas y Goss Electronics cerraron con una subida de más del 50 %.

Sin embargo, antes del cierre del mercado de valores de EE. UU., los medios dijeron que Robinhood todavía restringe estrictamente el comercio de acciones y ha ampliado la lista restringida de 13 acciones como GME a 23 acciones, agregando acciones de chips AMD, acciones de vacunas Moderna e iShares silver. ETF SLV.

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